智慧芽报告：1.2万家“小巨人”平均专利申请115件

作者：潘少颖 来源：IT时报

8月23日，智慧芽创新研究中心发布《2023年专精特新“小巨人”企业科创力报告》（以下简称“报告”）。报告梳理分析了全国1.2万家专精特新“小巨人”企业的培育认定、行业分布、融资上市情况，从企业整体科创能力、区域科创版图等维度对“小巨人”企业进行深度全景扫描。

报告显示，五批1.2万家专精特新小巨人企业，平均拥有约115件专利申请量，发明专利占比近一半，累计得到200余次专利引用，并有1-2件走向海外的PCT专利；累计已有852家“小巨人”成功上市，并在A股各版块中，北交所的“小巨人含量”显著攀升，目前占比约46.2%；从发明专利密度看，“小巨人”企业每千名员工掌握78.9件有效发明专利，分别是科创板和北交所上市企业的1.1倍和3倍；从技术出海维度看，“小巨人”企业PCT专利两年增长率达22.6%，加速出海趋势显著；从行业分布看，新材料“小巨人”数量最多，达2953家；从省级与地级单元看，江苏、北京“小巨人”科创能力表现亮眼，不仅数量全国领跑，分别拥有1477家和793家，而且技术质量表现突出，平均有效发明专利量分别拥有31件和23件。

1.2万家“小巨人”平均拥有115件专利

专精特新“小巨人”企业自2019年以来，累计公示五批共12950家，认定1.2万家。报告显示，一家专精特新“小巨人”的典型技术画像为拥有约115件专利申请量，发明专利占比近一半，累计得到200余次专利引用，并有1-2件走向海外的PCT专利。

将1.2万家专精特新“小巨人”企业置于“专精特新中小企业-专精特新‘小巨人’企业-制造业单项冠军”的成长梯度来看，“小巨人”的技术体量（专利申请总量）、技术质量（发明专利占比）、技术影响力（专利被引用总次数）、技术全球化（PCT专利总量），较专精特新中小企业有较大幅提升，约为其1-3倍左右。而对比制造业单项冠军企业，“小巨人”在各指标上与其还有接近10倍的差距。尤其是PCT专利量，单项冠军企业平均拥有59件，而“小巨人”仅约1.65件，两者之间有着近36倍的成长空间。

北交所“小巨人”含量显著攀升

北京证券交易所作为针对服务新兴产业、“专精特新”中小企业的平台，持续支持符合条件的专精特新企业在北交所上市。报告显示，截至2023年7月31日，北交所210家企业中，超四成（46.2%）企业为专精特新“小巨人”。对比智慧芽统计2022年同期的占比（32.6%），在过去一年间，北交所“小巨人”含量显著攀升，上升超13个百分点。

总体来看，1.2万家专精特新“小巨人”中共有852家企业成功上市，占比约7%。其中，A股上市企业共843家，赴香港和新加坡上市的分别有12家和1家（含双重上市等情况）。值得一提的是，在A股各板块中，科创板的“小巨人”含量最高，550家上市企业中有高达49.8%来自专精特新“小巨人”企业，接近一半。

为排除企业规模的影响，更准确地评估一家企业的技术密集度，智慧芽创新研究中心采用发明专利密度——千人均有效发明专利量来进行衡量分析。报告显示，专精特新“小巨人”企业千人均有效发明专利量达到78.9件，即“小巨人”企业每千名员工就掌握78.9件有效发明专利。

对比来看，科创板上市企业的发明专利密度为70.6件有效发明专利/千人，北交所为26.4件有效发明专利/千人。“小巨人”的发明专利密度是科创板上市企业的约1.1倍，是北交所上市企业的近3倍，整体体现出较强的“专业化”“精细化”特点。

加速出海 PCT专利两年增长率达22.6%

报告显示，在2020年至2022年期间，五批专精特新“小巨人”企业的PCT专利数量复合增长率达到了22.6%，显著高于其专利申请总量的复合增长率（15.6%），展现出“小巨人”企业对海外专利布局的重视及其背后中国科技出海的加速趋势。

从技术全球化布局的深度看，1.2万家专精特新“小巨人”企业平均拥有1.65件PCT专利，占专利申请总量的1.4%。对比2022年同期，按拥有PCT专利的数量进行划分，各层级企业数量都有所提升：拥有1-9件PCT专利的企业从1617家增长至2404家；拥有10-99件PCT专利的企业从277家增长至431家；拥有100件及以上PCT专利的企业从8家增长至23家。

进一步从技术全球化布局的广度看，1.2万家“小巨人”企业中，3294家已在海外市场（指除中国国家知识产权局外的海外受理局）布局专利，其中2790家“小巨人”布局了1-5个海外市场，368家“小巨人”布局了6-10个海外市场，而布局海外市场超过10个以上的“小巨人”仅136家，占比约1.1%。