广州越声理财服务费揭秘违规人员炒股

 在金融行业，员工非法炒股的情况并不少见。证券从业人员对客户账户违规操作所开出的罚单也很多。有业内人士指出，严禁证券从业人员炒股，这是任何从业人员都应该知道和遵守的最基本准则。希望下面这个案例能对证券从业者起到警示作用。  

广州越声理财提醒服务费从业人员违规炒股不可取。中国证券监督管理委员会网站公布了对曾玉山、王边炯、姚磊等6人的行政处罚决定。其中，曾玉山是一名证券从业人员，曾因非法炒股被处罚。  

但是曾玉山申请减免处罚。曾玉山，2004年12月至2016年5月，任职中银国际证券有限责任公司（以下简称中银证券）深圳中心四路营业部客户经理，2016年5月从中银证券离职。  

曾玉山在担任中银证券客户经理期间，控制使用“曾某芬”证券账户，共计转账42.4万元买卖股票。经计算，曾玉山违法所得50.27万元，曾某芬系曾玉山的姐姐。  

曾玉山在提交的陈述和申辩材料中提出：一、2014年12月29日至2016年1月24日期间，其直接和间接向“曾某芬”的证券账户转账共计42.4万元，为其姐姐代其支付的2009年至2014年的医疗费、护理费、父母生活费。二是鉴于其父去世，其母年老多病，其妻及儿子身体欠佳，请求减轻或免除处罚。  

但证监会表示，第一，结合订单的交易终端和当事人的陈述，认定曾玉山对“曾某芬”证券账户的交易决策负责。二是当事人提及的家庭生活困难不属于从轻、减轻或者免除处罚的法定情形，其减轻或者免除处罚的意见不予采纳。  

因此，证监会最终没收曾玉山违法所得50.27万元，罚款51万元。  

广州越声理财警示：证券从业人员严禁炒股，这是任何从业人员都应该知道和遵守的最基本的法律法规。

但遗憾的是，在证券行业，仍然有很多从业者挑战法律，明知故犯地买卖股票，影响了资本市场交易的公平性。

希望这种处罚案例能让证券从业人员引以为戒，共同维护证券市场的公开、公正、公平原则。