新时代证券收警示函 对公司债资金使用监督不到位

作者：涟漪

2月15日，中国证监会发布了对新时代证券股份有限公司（下称“新时代证券”）的警示函，发文时间为2月7日，因监管部门对该公司受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债进行了检查，发现其存在2项问题。

（来源：证监会官网）

具体来看，新时代证券对连云港海州工业投资集团有限公司（下称“海州工业”）募集资金使用监督不到位。

警示函显示，海州工业发行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集资金中的6.795亿元，未用于募集说明书约定的用途，而是用于项目建设相关付款或转借集团外部单位，新时代证券负有监管责任。

此外，新时代证券对海州工业信息披露督导不到位。

海州工业因2020年年报未披露募集资金使用履行的程序，存在在定期报告披露不完善的情形；存在信息披露相关制度不规范，其中涉及的多项规定已经废止，未按新适用的规定进行更新。

（本文仅供参考，不构成投资建议，据此操作风险自担）